索??引??號 1115000001151201XD/2020-00637 主題分類 其他分類
發布機構 內蒙古自治區人民政府 成文日期 2020-05-09
文????????號 內政發〔2020〕6號 公文時效
內蒙古自治區人民政府關于印發《內蒙古自治區交易場所管理辦法》的通知
發布日期:2020-05-18 16:25
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各盟行政公署、市人民政府,自治區各委、辦、廳、局,各大企業、事業單位:

現將《內蒙古自治區交易場所管理辦法》印發給你們,請結合實際,認真貫徹落實。

2020年5月9日    

(此件公開發布)


內蒙古自治區交易場所管理辦法


第一章   總    則

第一條  為了防范和化解金融風險,規范自治區交易場所行為,保護市場參與者的合法權益,根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)、《商品現貨市場交易特別規定(試行)》(商務部令〔2013〕3號)等有關規定,結合自治區實際,制定本辦法。

第二條  在自治區行政區域內的交易場所及其經營性分支機構、會員、代理商、授權服務機構和其他業務有關機構,以及自治區外交易場所在自治區行政區域內的經營性分支機構、會員、代理商、授權服務機構和其他業務有關機構,從事要素交易活動時,適用本辦法。

第三條  本辦法所稱交易場所,是指在自治區行政區域內依法設立的,名稱中含“交易所”或“交易中心”,從事權益類和商品現貨類交易的交易場所。僅從事車輛、房地產等實物交易和國務院或國務院金融管理部門批準設立的交易場所除外。

權益類交易場所,是指從事包括產權、股權、債權、林權、礦業權、排污權、碳排放權、知識產權、文化產權、金融資產權益等交易活動的場所。

商品現貨交易場所,是指由買賣雙方進行公開的、經常性的或定期性的商品現貨交易活動,具有信息、物流等配套服務功能的場所或互聯網交易平臺。

第四條  在自治區人民政府的統一領導下,建立自治區清理整頓各類交易場所廳際聯席會議(以下簡稱聯席會議)制度,負責統籌、規劃、協調和指導全區各類交易場所的監管工作。聯席會議辦公室設在自治區地方金融監督管理局。

聯席會議不代替履行自治區級行業主管部門和盟行政公署、市人民政府的管理職責。

第五條 自治區級行業主管部門作為本行業交易場所的監管部門,履行行業監管責任。

各盟行政公署、市人民政府履行屬地監管第一責任。

第六條 自治區地方金融監督管理部門作為全區交易場所的統籌管理部門,會同自治區商務、宣傳、發展改革、科技、工業和信息化、自然資源、生態環境、農牧、林草、文化和旅游、國資、知識產權、能源以及人民銀行呼和浩特中心支行、內蒙古銀保監局、內蒙古證監局等部門和單位,共同做好交易場所的設立審批、開業審批、變更審批(備案)、現場檢查、資金安全監管、政策支持指導、統計監測、發展規劃編制、違規處理、風險防控和處置、重大事項協調等工作。

盟市金融工作部門和行業主管部門比照自治區地方金融監管部門和自治區級行業主管部門,負責本行政區域內交易場所的日常監管,包括設立及變更事項初審、信息報送、風險預警和處置等,并做好與自治區地方金融監管部門和自治區級行業主管部門的銜接與配合工作。

第七條  交易場所應當符合自治區產業規劃,服務實體經濟,依法依規開展業務,承擔市場經營和風險緩釋的主體責任,維護市場秩序,保護市場參與者合法權益,嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場等違法違規行為?! ?/p>


第二章  設立、變更和終止

第八條  自治區按照總量控制、合理布局、審慎審批的原則,統籌規劃各類交易場所的數量、規模和區域分布。

第九條  設立交易場所,須經自治區人民政府批準。未經批準,任何單位或個人不得設立交易場所,不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關活動。

交易場所的經營范圍應當與其名稱保持一致。名稱中使用“交易所”或“交易中心”字樣的,自治區人民政府批準前,應當征求清理整頓各類交易場所部際聯席會議意見。

未按照上述規定批準設立或違反上述規定在名稱中使用“交易所”或“交易中心”字樣的交易場所,市場監管部門不得為其辦理注冊登記。

第十條  新設立交易場所,應當采取公司制組織形式,除應符合《中華人民共和國公司法》規定外,還應具備以下條件:

(一)發起人應當具備一定的資本實力和風險承受能力,企業發起人還需在相關行業處于領先或優勢地位,注冊資本應當滿足經營活動和風險處置需要,注冊資本應在開業前繳足且為實繳貨幣,具體限額由自治區級行業主管部門根據實際情況自行規定;

(二)交易場所工作人員應當具備相應的專業知識和從業經驗。擔任交易場所法定代表人、董事、監事、高級管理人員(包括總經理、副總經理及相應級別人員),必須近5年無重大違法記錄和嚴重失信信息,未涉及尚在處理的重大經濟糾紛案件;

(三)有健全的組織機構和完善的業務規則、風險管理和內部控制制度,有符合行業發展規劃、服務實體經濟的商業計劃書,有合法合規經營的承諾函;

(四)有明確的交易品種,其中,商品現貨類交易場所的交易品種原則上應當與本地區產業有關;

(五)有符合要求的營業場所和安全穩定的交易信息系統;

(六)注冊地、實際經營地保持一致;

(七)法律、法規、規章及國務院相關部委、自治區監管部門規定的其他審慎條件。

第十一條  申請設立交易場所,應當提交以下申請材料:

(一)設立申請書。內容包括擬設立交易場所的名稱、注冊地、經營范圍、注冊資本、股權結構、交易品種、交易方式等基本信息;

(二)可行性研究報告。內容包括但不限于擬設立交易場所的目的、可行性、必要性、市場條件、交易品種設計、風險控制能力及措施、未來業務發展規劃及社會經濟效益分析等;

(三)公司章程及內控制度。公司章程包括擬設立交易場所的內部組織、設立方式、發起人情況、議事規則、解散事由及清算辦法等。內控制度包括交易規則、交易資金管理制度、投資者適當性制度、會員管理制度、信息披露制度、風險管理制度、財務制度、應急處置預案等;

(四)發起人(出資人)基本情況。企業發起人(出資人)基本情況包括名稱、法定代表人、注冊資本、實繳資本、注冊地、營業執照、稅務登記證、近兩年經審計的財務報告、經營發展情況、近三年信用情況等。自然人發起人(出資人)基本情況包括個人簡歷、身份證復印件、個人信用報告、出資能力等;

(五)擬任董事、監事、高級管理人員的簡歷、身份證復印件、個人信用報告、學歷證書復印件等材料;

(六)所在盟市行業監管部門出具的承擔交易場所監督管理、風險防范和處置承諾函;

(七)市場監督管理部門出具的《企業名稱預先核準通知書》;

(八)交易場所涉及買賣雙方交易資金結算具體流程及涉及到的結算賬戶的詳細說明材料;

(九)營業場所租賃合同或產權證明、交易信息系統安全性評估報告等相關材料;

(十)法律、法規、規章及國務院相關部委、自治區監管部門規定的其他相關材料。

第十二條  設立交易場所,由申請人向所在盟市行業主管部門提出設立申請;盟市行業主管部門初審并對應征求本級金融工作、商務部門意見后報盟行政公署、市人民政府;盟行政公署、市人民政府審核同意后,報自治區相關行業主管部門;自治區相關行業主管部門按照交易場所屬性(權益類或現貨類),對應征求自治區地方金融監督管理局或自治區商務廳意見后,交由自治區地方金融監督管理局報請自治區人民政府批準。

經批準設立的交易場所,申請人應當持批準文件,向屬地市場監督管理部門辦理注冊手續。

新設立交易場所獲得自治區人民政府批準開業文件后,金融機構方可為其辦理開戶手續。

第十三條  交易場所自取得營業執照之日起無正當理由超過6個月未開業的,或者開業后自行停業連續6個月以上的,可以由市場監督管理部門依法吊銷其營業執照。

第十四條  交易場所原則上不得設立分支機構以及通過發展會員、代理商、授權服務機構等開展經營活動。確有必要的,應當遵照以下要求:

(一)自治區內交易場所不得在自治區行政區域內設立分支機構;

(二)自治區內交易場所在其他?。▍^、市)設立分支機構的,應當分別報請自治區人民政府和擬注冊地省級人民政府批準,并按照擬注冊地省級人民政府有關規定履行設立程序;

(三)自治區外交易場所在自治區行政區域內設立分支機構的,應當分別報請交易場所所在地省級人民政府和自治區人民政府批準,納入自治區交易場所規劃并且經清理整頓各類交易場所部際聯席會議確認同意后,按照本辦法規定的新設立程序辦理;

第十五條 交易場所變更下列事項之一的,由各盟市行業主管部門初審并對應征求金融工作、商務部門意見后,報自治區級行業主管部門受理。自治區級行業主管部門按照交易場所屬性(權益類或現貨類),對應征求自治區地方金融監督管理局或自治區商務廳意見,提出受理意見:

(一)變更名稱;

(二)變更經營范圍;

(三)變更注冊資本;

(四)變更交易品種、交易模式、交易規則;

(五)主要股東;

(六)變更企業類型;

(七)交易場所分立或合并;

(八)對其設立條件構成重大影響的其他事項。

自治區級行業主管部門同意變更的,應當出具同意意見并抄送聯席會議辦公室,現貨類的應當同時抄送自治區商務廳。

第十六條  交易場所有下列變更事項之一的,各盟市行業主管部門在審核同意的同時,應當在事項發生后10個工作日內報自治區級行業主管部門備案,并抄送聯席會議辦公室,現貨類的應當同時抄送自治區商務廳:

(一)變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員;

(二)變更住所或分支機構營業場所;

(三)修改章程、風險控制制度等管理制度;

(四)對外開展合作經營;

(五)自治區級行業主管部門規定的其他變更事項。

第十七條 交易場所可因下列原因終止:

(一)公司章程規定的營業期限屆滿或者規定的其他解散事由出現時;

(二)股東(代表)大會決議解散;

(三)因分立、合并需要解散;

(四)人民法院依法宣布公司解散;

(五)因違規設立或違規經營被責令取締的;

(六)法律、法規、規章及國務院相關部委、自治區監管部門規定的其他解散、撤銷、取締事由。

第十八條  交易場所終止提供交易平臺業務的,應當至少提前3個月向所在地盟市行業主管部門報告,并及時通知投資者及其他相關主體,在媒體上公示退出公告及處置方案,妥善處理投資者保證金和其他資產,確保投資者資金安全及其他相關主體的合法權益。盟市行業主管部門要將初審后的企業終止特定業務情況及時報送自治區級行業主管部門,由自治區級行業主管部門進行審查,并出具最終審定意見。

交易場所解散,應當按照法定程序進行清算。清算結束后,應當向市場監督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發布公告。

交易場所因破產而終止,應當按照《中華人民共和國企業破產法》及相關法律、法規、規章的規定進行破產清算。

第十九條  大宗商品、國有產權、文化產權、農村牧區產權流轉、公共資源交易等領域交易場所的設立、變更和終止,國家或自治區另有規定的,從其規定。


第三章  經營規范

第二十條  交易場所應當嚴格遵守相關法律、法規、規章及監管部門的規定,以服務實體經濟為目的,自覺接受監管,認真履行對投資者的誠信義務,保護投資者的合法利益,嚴格防范風險。

第二十一條  交易場所開展經營活動不得有下列行為:

(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發行;

(二)不得采取集中交易方式進行交易;

(三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易;

(四)權益持有人累計不得超過200人;

(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易;

(六)未經國務院相關金融管理部門批準,任何交易場所均不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

第二十二條  權益類交易場所經營范圍應當適應行業發展需要。

商品現貨類交易場所及交易品種的設置應當立足現貨,具有產業背景和物流等配套措施;交易客戶限定為行業內企業,交易必須全款實貨;不得擅自上線未經批準的交易品種;上線品種的交易價格應當基于買賣雙方真實交易達成,反映現貨市場價格,不得依據任何其他市場行情或價格指數組織交易,不得虛構或操縱價格行情,交易應當基本能夠完成交割并用于生產經營;交易場所不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發行上市的現貨發售模式,不得開展連續集中競價交易。

第二十三條  交易場所應當依法建立健全內部治理結構,合理設置業務部門及其職能,建立交易結算、信息技術、財務、風險控制、合規審查等職能部門,完善議事規則、決策程序和內部審計制度,并對關鍵崗位及業務實施重點控制。

實行會員制的交易場所,應當設置適當的會員準入標準,并建立健全會員監督管理機制,履行對會員的合規管理職責。

第二十四條  交易場所應當建立投資者適當性管理制度和投資者準入條件,定期進行市場風險信息提示,保障投資者合法利益。國家或自治區另有規定的,從其規定。

第二十五條  交易場所應當切實維護投資者資金安全,實行客戶交易結算資金第三方存管制度,確保交易信息系統符合安全穩定性要求。

第二十六條 交易場所應當實行自有資金與客戶資金的隔離管理,切實維護客戶資金安全。交易場所應當在所在城市經營的銀行業金融機構開立用于交易資金結算的銀行賬戶。

第二十七條  交易場所應當按照企業會計準則等要求建立健全財務會計制度,真實記錄和反映企業財務狀況、經營成果和現金流量。

第二十八條  交易場所應當制定風險警示、風險處置等風險控制制度以及突發事件處置預案。

第二十九條  交易場所信息系統應當符合業務開展及監管要求,能夠為自治區級行業主管部門提供遠程接入。交易場所應當建立和健全交易結算數據存儲管理制度,數據應當完整保存并有突發故障災害備份,且能夠保留20年以上。

交易場所對投資者信息負有保密義務,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密,不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關或有損投資者利益的活動。

第三十條  交易場所遇有下列重大事項,應當及時向自治區級行業主管部門報告,并抄送聯席會議辦公室,現貨類的應當同時抄送自治區商務廳:

(一)交易場所或其法定代表人、董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規,被立案調查或者采取強制措施;

(二)交易場所重大財務支出和財務決策可能帶來較大財務或者經營風險,影響投資者利益;

(三)涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟;

(四)對社會穩定產生重大不利影響;

(五)控股股東發生重大事項影響其行使股東權利;

(六)其他重大事項。

第三十一條  交易場所及其分支機構、會員、代理商、授權服務機構等不得違法從事下列活動: 

(一)向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益;

(二)在業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險;

(三)接受代替客戶決定買賣數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托;

(四)違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動;

(五)以任何方式直接或間接參與本市場交易;

(六)與客戶進行對賭;

(七)在第三方資金托管賬戶外存放客戶資金,或者以其他方式挪用、占用客戶交易資金;

(八)提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息和不實宣傳;

(九)利用交易軟件進行后臺操縱;

(十)擅自對外開展合作經營或者將經營權對外轉包;

(十一)為股東、實際控制人或其他關聯方提供融資或者融資擔保,從代理機構處謀取非法利益;

(十二)其他違背客戶真實意愿或者與客戶利益相沖突的行為。


第四章  監督管理

第三十二條  聯席會議按照自治區清理整頓各類交易場所工作機制履行以下職責:

(一)統籌協調交易場所發展中的重大問題;

(二)明確各類交易場所的自治區級行業主管部門;

(三)指導、檢查、督促和協調自治區級行業主管部門開展監管工作;

(四)落實清理整頓各類交易場所部際聯席會議交辦的工作等。

第三十三條  聯席會議辦公室按照相關工作要求履行以下職責:

(一)會同自治區商務廳督促成員單位落實聯席會議的有關決定;

(二)會同自治區商務廳督促自治區級行業主管部門制定本行業交易場所監管制度并配合其開展準入管理和業務規范工作;

(三)按照國家有關規定,會同相關金融管理部門組織抽查與合規會商,對發現的問題,會同自治區商務廳督促并協調相關部門按職責分工及時處置,消除風險隱患;

(四)牽頭建立跨部門交易場所統計監測和風險預警平臺;

(五)負責聯席會議交辦的其他工作。

第三十四條  各盟行政公署、市人民政府具體承擔本行政區域內交易場所的風險防范和處置責任,應當建立本行政區域內各類交易場所監管工作機制,制定交易場所風險處置預案和突發事件應急預案,明確專門的監管部門(以下簡稱盟市監管部門),具體負責風險防范和處置工作,確保交易場所規范經營。

第三十五條  聯席會議相關成員單位對各類交易場所進行協同監管,分別履行下列職責:

(一)內蒙古證監局負責指導、督促、協助做好交易場所管理工作,對交易場所可能出現的金融風險進行預警提示,督促進行清理整頓和分類處置,為自治區級行業主管部門提供政策傳遞和專業技術支持,及時承接有權部門的協作請求,依法開展交易場所非法證券期貨活動的性質認定,并協助自治區地方金融監督管理局、商務廳做好對交易場所非法證券期貨活動的處置督導工作;

(二)自治區市場監督管理局負責做好交易場所設立、變更、注銷等重大事項的登記工作;加強對交易場所及其會員、代理商、授權服務機構等廣告的監測和檢查,依法查處違法廣告;

(三)自治區公安廳負責依法對交易場所及“微盤”交易平臺涉嫌犯罪行為予以打擊;加強與自治區行業主管部門的協作配合,及時排查交易場所涉嫌違法犯罪的線索,對相關部門移送和自身發現交易場所涉嫌犯罪的,依法進行查證;

(四)中國人民銀行呼和浩特中心支行、內蒙古銀保監局負責督促轄內銀行業金融機構、非銀行支付機構嚴格執行國家和自治區清理整頓各類交易場所工作的各項規定,加強交易場所類特約商戶資質審核和風險監測,嚴禁為未經自治區人民政府批準的交易場所提供支付結算服務;根據有關部門對違法違規交易場所的正式認定文件和處置方案,通知并督導轄內銀行業金融機構、非銀行支付機構限期停止為違法違規交易場所提供金融服務;

(五)各盟行政公署、市人民政府落實屬地管理職責,配合自治區級行業主管部門做好違法違規處理、風險處置等工作。未經批準但已登記注冊的交易場所,由注冊地盟行政公署、市人民政府牽頭依法處理;未進行登記注冊而實際開展業務的交易場所,由實際運營地盟行政公署、市人民政府牽頭依法處理。

第三十六條  自治區地方金融監督管理局、商務廳可會同各自治區級行業主管部門和盟市監管部門對交易場所進行現場及非現場檢查。各自治區級行業主管部門應當組織各相關部門定期、不定期對本行業交易場所進行現場檢查、非現場檢查。進行現場檢查時,可以采取以下措施:

(一)進入現場調查取證;

(二)詢問當事人以及與被檢查事件有關的單位和個人,要求其對被檢查事件相關的事項作出說明;

(三)約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關的工作人員;

(四)查閱、復制與被檢查事件有關的財產權登記等資料;

(五)檢查交易場所交易系統及其他后臺設備;

(六)法律、法規、規章及國務院相關部委、自治區行業監管部門規定的其他措施。

交易場所應積極配合現場檢查,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第三十七條  交易場所應當按照規定定期向自治區級行業主管部門、聯席會議辦公室報送月度、季度、年度經營報告、審計報告及行業監管部門要求的其他資料,現貨類的相關材料應當同時報送自治區商務廳;重大事項要及時向自治區級行業主管部門、聯席會議辦公室報告,現貨類的應當同時報告自治區商務廳。

第三十八條  交易場所披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第三十九條  商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反規定設立的交易場所提供開戶、承銷、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

第四十條  交易場所在經營過程中,若存在違反本辦法或其他違法違規行為,各盟行政公署、市人民政府或者自治區級行業主管部門可以視情節輕重,依法采取下列監督管理措施,并報送聯席會議辦公室備案:

(一)風險提示;

(二)監管談話;

(三)出具警示函;

(四)責令取消違規交易品種、停止違規經營行為,并限期整改;

(五)法律、法規、規章及國務院相關部委、自治區監管部門規定的其他監督管理措施。

對逾期未改正或拒不整改的,由各盟行政公署、市人民政府商自治區級行業主管部門后,報自治區人民政府批準,取消其經營資格,并依法予以關閉或取締。構成犯罪的,依法追究刑事責任。相關處理結果同時抄送聯席會議辦公室。


第五章  附    則

第四十一條  自治區級行業主管部門可以依據國家各行業主管部委政策規章和本辦法,制定本行業交易場所管理相關實施細則和操作流程,加強交易場所規范管理工作。

法律、法規、規章和國家對交易場所管理另有規定的,從其規定。

第四十二條  自本辦法施行之日起6個月內,在本辦法施行前已設立的交易場所應當進行規范整改,未經自治區人民政府批準設立的交易場所應當按照新設交易場所的要求,履行相關審批程序。

第四十三條  本辦法自印發之日起施行?!秲让晒抛灾螀^人民政府關于印發〈內蒙古自治區交易場所管理辦法(試行)〉的通知》(內政發〔2016〕99號)同時廢止。


內蒙古自治區人民政府關于印發《內蒙古自治區交易場所管理辦法》的通知.pdf

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